风险评估管理制度

风险评估管理制度

　　在不断进步的社会中，很多场合都离不了制度，制度是各种行政法规、章程、制度、公约的总称。什么样的制度才是有效的呢？下面是小编为大家整理的风险评估管理制度，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

风险评估管理制度1

　　第一章总则

　　第一条为加强项目桥梁和隧道工程施工安全管理,优化施工组织方案,组织方案,提高施工现场安全预控有效性,根据《关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知》(交质监发[20xx])217号)的要求,特制定本办法。

　　第二章目的与适用范围

　　第二条公路桥梁和隧道施工环境条件复杂,施工组织实施困难,作业安全风险居高不下,一直是行业安全监管的重点环节。在工程实施前,开展定性或定量的施工安全风险估测,能够增强安全风险意识,改进施工措施,规范预案预警预控管理,有效降低施工风险,严防特大事故发生。

　　第三章评估范围

　　公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估范围,可由各地根据工程建设条件、技术复杂程度和施工管理模式,以及当地工程建设经验,并参与以下标准确定。

　　第三条桥梁工程

　　一、多跨或跨径大于40m的石拱桥,跨径大于或等于150m的钢筋混凝土拱桥,跨径大于或等于350m的钢箱拱桥,钢桁架、钢管混凝土拱桥;

　　二、跨径大于或等于140m的梁式桥;

　　三、墩高或净空大于100m的桥梁工程(岩根河大桥);

　　四、采用新材料、新结构、新工艺、新技术的特大桥、大桥工程;

　　五、特殊桥型或特殊结构桥梁的拆除或加固工程;

　　六、施工环境复杂、施工工艺复杂的其他桥梁工程。

　　第四条隧道工程

　　一、穿越高地应力区、岩溶发育区、区域地质构造、煤系地层、采空区等工程地质或水文地质条件复杂的隧道,黄土地区、水下或海底隧道工程;

　　二、浅埋、偏压、大跨度、变化断面等结构受力复杂的隧道工程;

　　三、长度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ级围岩连续长度超过50m或合计长度占隧道全长的30%及以上的隧道工程;

　　四、连拱隧道和小净距隧道工程;

　　五、采用新技术、新材料、新设备、新工艺的隧道工程;

　　六、施工环境复杂、施工工艺复杂的其他隧道工程。

　　第四章评估方法

　　第五条施工桥梁和隧道工程施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估。

　　一、总体风险评估。桥梁或隧道工程开工前,根据桥梁或隧道工程的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子,估测桥梁或隧道工程施工期间的整体安全风险大小,确定其静态条件下的安全风险等级。

　　二、专项风险评估。当桥梁或隧道工程总体风险评估等级达到ⅲ级(高度等级)级以上时,将其中高风险的施工作业活动(或施工区段)作为评估对象,根据其作业风险特点以及类似工程事故情况,进行风险源普查,并针对其中的重大风险源进行量化估测,提出相应的风险控制措施。

　　第六条评估方法应根据被评估项目的工程特点,选择相应的定性或定量的风险评估方法。具体评估方法的选择,可参照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》。

　　第五章评估步骤

　　第七条公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作包括制定评估计划、选择评估方法、开展评估方法、开展风险分析、进行风险估测、确定风险等级、提出措施建议、编制评估报告等方面。评估步骤一般为:

　　一、开展总体风险评估。根据设计阶段风险评估结果(若有),以及类似结构工程安全事故情况,用定性与定量相结合的方法初步分析本项目孕险环境与孕险因子,估测事故中发生重大事故的可能性,确定项目总体风险等级。

　　二、确定专项风险评估范围。总体风险评估等级达到ⅲ级(高度风险)以上桥梁或隧道工程,应进行专项风险评估。其他风险等级的桥梁或隧道工程可视情况开展专项风险评估。

　　三、开展专项风险评估。通过对施工作业活动(施工区段)中的风险源普查,在分析物的不安全状态、人的不安全行为的基础上,却大重大风险源和一般风险源。宜采用指标体系法等定量评估方法,对重大风险源发生事故的概率及损失进行分析,评估其发生重大事故的可能性与严重程度,对照相关风险等级标准,确定专项风险等级。

　　四、确定风险控制措施。根据风险接受准则的相关规定,对专项风险等级在ⅲ级(高度风险)及以上的施工作业活动(施工区段),应明确重大风险源的监测、控制、预警措施以及应急预案。其他风险等级的桥梁、隧道工程可根据工程实际情况,按照成本效益原则确定相应的风险控制措施。

　　第六章评估组织与评估报告

　　第八条公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估及专项风险评估由项目具体负责实施。

　　第九条评估工作负责人应具有5年以上的工程管理经验,并有参与类似工程施工的经历。

　　第十条风险评估工作应形成评估报告。评估报告应反映风险评估过程的.主要工作。报告内容应包括评估依据、工程概况、评估方法、评估布置、评估内容、评估结论及对策建议等。评估结论应当明确风险等级、可能发生事故的关键部位、区域或节点、事故可能性等级、规避或降低风险的建议措施等内容。

　　第七章实施要求

　　第十一条项目应根据风险评估结论,完善施工组织设计和危险性较大分部分项工程专项施工方案,制定相应的专项应急预案,对项目施工过程实施预警预控。专项风险等级在ⅲ级(高度风险)及以上的施工作业活动(施工区段)的风险控制,还应符合下列规定:

　　一、重大风险源的监控与防治措施、应急预案经项目总工和项目总监理工程师审批后,由建设单位组织论证或复评估。

　　二、项目应建立重大风险源的监测及验收、日常巡查、定期报告等工作制度,并组织实施。

　　三、项目在工程施工前应对施工人员进行三级安全技术教育与交底;施工现场应设立相应的危险告知牌。

　　四、适时组织对典型重大风险源的应急救援演练。

　　五、当专项风险等级为ⅳ级(极高风险)且无法降低时,必须提高现场防护标准,落实应急处置措施,试情况开展第三方施工监测;未采取有效措施的,不得施工。

　　第十二条公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估应遵循动态管理的原则,当工程设计方案、施工方案、工程地质、水文地质、施工队伍等发生重大变化时,应重新进行风险评估。

　　第十三条施工安全风险评估工作费用应在项目生产费用中列支。

　　第十四条施工安全风险评估参照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南(试行)》要求执行。

　　第四章附则

　　第十五条本办法如有与国家颁布的安全生产方针政策、法律、法规不相一致的,以国家颁布的为准。

　　第十六条本办法由项目安全环保部负责解释。

　　第十七条本办法自公布之日起施行。

风险评估管理制度2

　　1、总则

　　1.1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,保障电网建设工程的安全、高效,提高电网建设安全施工水平,加强和规范施工风险的评估管理,根据国家安全生产的有关规定,结合广东电网公司电网建设的具体情况,制订本办法

　　1.2本办法适用于广东电网公司新建、扩建和改造的220千伏及以上输变电工程施工方案的安全风险评估。110千伏及以下输变电工程施工方案的安全风险评估参照此办法进行。具体规定由建设单位工程管理部门根据实际情况制定。

　　2、依据和参照文件

　　2.1中国南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》南方电网计[20xx]27号

　　2.2中国南方电网公司《电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系》

　　2.3 《职业安全健康管理体系――规范》(gb/t28001-20xx)。

　　2.4国家有关安全生产的文件。

　　3、定义

　　3.1输变电工程――指220千伏及以上新建、扩建和改造的输电线路工程和变电站工程。

　　3.2运行管理部门――指承担诸如电力、公路、铁路、航道、通信等各种设备、设施、物业管理等的有关部门。

　　3.3建设单位――指受广东电网公司(业主)委托的承担220千伏及以上输变电工程建设的相关部门。

　　3.4涉及电网运行安全的施工――指在电力生产设备附近或在带电区域内施工、与运行设备有关联或因施工改变运行方式的施工。

　　3.5施工方案――指为指导工程项目或施工项目、作业活动按预定目标实施的书面文件,包括施工组织设计、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书等。

　　4、职责

　　4.1施工单位负责编制各类施工项目的施工方案,评估施工方案的安全风险等级,提出处理措施。

　　4.2监理单位负责对施工单位的施工方案及安全风险评估报告进行审查,提出审查意见。

　　4.3各建设单位负责对已经监理单位审查的涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告组织有关部门进行审查或批准,并协调解决有关问题。(或者由建设单位通知有关部门,监理单位组织方案审查会,经各方通过的方案,由监理批准实施。)

　　对不涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告经监理单位审查后,报建设单位备案。

　　4.4建设单位对严重影响电网安全稳定运行或安全风险等级评为5级的施工方案报省公司工程建设部,由省公司工程建设部组织有关部门审查和协调,并报省公司主管领导批准。

　　4.5省公司运行管理部门、其他相关部门参与工程管理部门组织的施工方案及安全风险评估,为最终批准的施工方案所需的资源提供支持和配合。

　　5、管理内容与方法

　　5.1在输变电工程建设施工中,所有施工活动都必须有安全施工措施。凡重大施工项目和重要施工项目、危险及特殊作业项目、恶劣气候及恶劣条件下的施工作业项目,以及涉及人身安全和电网安全运行的其他施工项目(见《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》附录a和附录b),必须编制含有安全施工技术措施的施工方案,并对施工方案的安全风险进行评估。

　　5.2施工方案安全风险评估是评价当施工方案失败或不能按预期目标实施的可能性和其后果的严重性。施工方案安全风险等级根据预计的事故的可能性和严重程度来划分,见表一、表二。

　　表一事故严重程度评估表

　　事故严重等级

　　事故后果

　　参考标准

　　轻微

　　人员轻伤事故

　　施工机械一般损坏

　　电力生产设备故障

　　周边其他非电力设施损坏

　　10万元以上

　　一般

　　人员重伤事故

　　劳动部(60)中劳护久字第56号文《关于重伤事故范围的意见》

　　施工机械严重损坏

　　电力生产设备故障

　　周边其他非电力设施损坏,损失一般

　　50万元以上

　　严重

　　人员死亡事故

　　施工机械重大损坏

　　电力生产设备事故

　　周边其他非电力设施损坏,损失重大

　　100万元以上

　　严重影响电网安全稳定运行

　　1、区域电网解列

　　2、负荷损失10万千瓦时以上。

　　表二风险等级评估表

　　事故的可能性

　　事故的严重程度

　　极不可能

　　不可能

　　可能

　　轻微

　　1级

　　2级

　　3级

　　一般

　　2级

　　3级

　　4级

　　严重

　　3级

　　4级

　　5级

　　注:1级-可忽略风险2级-可容许风险3级-中度风险4级-重大风险5级-不可接受风险

　　5.3施工方案安全风险评估对事故的可能性,必须考虑施工时的气候条件、作业环境条件(如夜间施工等),对人为失误、不可抗力、其他意外及紧急等情况应考虑在内。

　　5.4施工单位对施工方案及其安全风险评估

　　5.4.1施工方案编制前必须识别现场风险源(危险点)、施工项目涉及的相关方对施工项目安全的需求、工期要求。

　　现场风险源的识别:包括过去、现在和将来可能存在的危险因素。

　　5.4.2施工方案选择应综合考虑现有的施工技术水平、资源能力水平和相关方对安全施工的需求和工程建设目标要求。

　　5.4.3施工方案编制必须识别所采取的技术措施可能对电网设备、系统安全稳定运行增加的新的风险,并提出相应控制措施或应急措施。

　　5.4.4在审批施工方案时,应把满足电网安全稳定运行、各方需求均衡的方案作为优先方案。

　　5.4.5施工方案的风险等级水平评定为4级(重大风险)及以上时,应重新选择和评估新的施工方案,如确没有更安全的施工方案,经监理审查后,分别报请相关的运行管理部门和工程管理部门协调解决。

　　5.5监理单位对施工方案及其安全风险评估报告审查

　　5.5.1监理单位应对所有的.施工方案及其安全风险评估报告进行审查,重点审查施工单位的施工方案及安全风险评估报告的合理性、完整性和客观性。

　　5.5.2监理单位应对重要项目安全施工技术措施,从“人(施工单位资质、特殊工种人员上岗证、施工人员熟练技能、精神状态等)、机(机械设备、电源设备等完好率、可靠度等)、料(供货商资质、原材料出厂合格证、进场复测报告等)、法(施工方案、工艺、作业指导书、规章制度、安全措施、流程等)、环(地质、气候、雨季、台风、夜间施工、周围不安全因素等)”(4m1e)五个方面评估。

　　5.5.3经监理单位审查后的施工方案及其安全风险评估报告,凡涉及运行安全的,施工单位必须报送建设单位备案,需有关部门协调的还要进行协调,其中安全风险等级评定为4级(重大风险)或5级(不可接受风险)的,施工单位还必须报请建设单位和有关单位审查和批准方可施工;对不涉及运行安全的,经监理审批后报送建设单位备案。

　　5.6各级工程建设管理部门对施工方案及其安全风险评估报告审批

　　5.6.1工程建设单位组织施工、监理、运行等有关部门对涉及人身安全、设备安全和电网运行安全的施工方案及其安全风险评估报告进行审查。(或由监理组织,建设单位召集,协调意见后监理批准。)

　　5.6.2根据工程特点(工程项目的物点、性能、工程进行的条件、内外环境等),对安全风险项目进行定性分析确定,找出施工实施中有可能对人身及电网安全影响最大的风险项目,对其发生的后果进行定性分析。

　　5.6.3以确保人身、电网安全为前提,进行风险成本及风险处理成本评价,确立是否可以接受风险,进行权衡。

　　5.6.4施工方案的安全风险等级评定为5级(不可接受风险)的,建设单位还必须报请省公司工程主管部门组织有关部门进行审查和批准。

　　5.6.5规避安全风险,一般采用以下方法:

　　5.6.5.1对严重危害人身及电网安全的方案,予以否决,同时要求施工单位另行编制新的方案,重新报审。

　　5.6.5.2要求运行等相关部门提供充分条件,制订相应的预案,降低安全风险等级至3级及以下后再批准方案实施。

　　6、附录

　　6.1附录一:《评估流程图》

　　6.2附录二:《施工方案及安全风险评估报告审批流转单》(表1、表2、表3)

风险评估管理制度3

　　1、目的

　　为切实抓好项目公路桥梁、隧道工程施工安全风险工作,在施工阶段建立安全风险评估制度,开展定向或定量的施工安全风险估测,增强施工安全风险意识,改进施工措施,规范预案预警预控管理,有效降低施工安全风险,严防重特大生产安全事故的发生,降低人员伤亡和经济损失,保障公路桥梁、隧道施工建设安全。

　　2、编制依据

　　依据《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》(中华人民共和国交通运输部20xx年4月),结合项目工程实际,特制度本制度.

　　3、术语定义

　　风险:某一事故发生的可能性和严重程度的组合。

　　施工安全风险评估:针对工程施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在风险进行风险源辨识、风险源分析、风险估测的系列工作。

　　4、适用范围

　　本规定适用于目公路桥梁、隧道工程施工安全风险评估管理。

　　5、职责

　　5.1各施工单位应根据风险评估结论,完善施工组织设计和危险性较大工程专项施工方案,制定相应的专项应急预案,对项目施工过程实施预警控制。专项风险等级在ⅲ级(高度风险)及以上的施工作业活动(施工区段)的风险控制,还应符合下列规定:

　　5.1.1重大风险源的监控与防治措施、应急预案经施工单位技术负责人和项目总监理工程师审批后,由建设单位组织论证和复评估。

　　5.1.2施工单位应建立重大风险源的监测和验收、日常巡查、定期报告等工作制度,并组织实施。

　　5.1.3施工项目经理或技术负责人在工程施工前应对施工人员进行安全技术教育与交底;施工现场应设立相应的危险告知牌。

　　5.1.4适时组织对典型重大风险源的应急救援演练。

　　5.1.5当专项风险等级为ⅳ级(极高风险)且无法降低时,必须提高现场防护标准,落实应急处置措施,视情况开展第三方施工监测;未采取有效措施的,不得施工。

　　5.2监理单位在审查工程施工组织设计文件、危险性较大工程专项施工方案、应急预案时,应同时审查施工安全风险评估报告;无风险评估报告,不得签发开工令。

　　5.2.1工程开工后,监理单位应督促施工单位安全风险控制措施的落实情况,并以记录。对施工中存在的'重大隐患应及时指出并督促整改,对施工单位拒不整改的,应及时向建设单位及公路工程安全生产监督管理部门报告

　　5.3风险评估报告经监理单位审核后应向建设单位报备。建设单位应对极高风险(ⅳ级)的施工作业,组织专家或安全评估机构进行论证和复评估,提出降低风险的措施建议;当风险无法降低时,应及时调正设计、施工方案,并向公路工程安全生产监督管理部门备案。

　　5.4公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估应遵循动态管理的原则,当工程设计方案、工程地质、水文地质、施工队伍等发生重大变化时,应重新进行风险评估。

　　5.5公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估应遵循动态管理的原则,当工程设计方案、施工方案、工程地质、水文地质、施工队伍发生重大变化时,应重新进行风险评估

　　6、评估范围

　　公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估范围,由各施工单位根据自身工程建设条件、技术复杂程度和施工管理模式,以及工程建设经验,并参考以下标准确定。

　　6.1桥梁工程

　　6.1.1多跨或跨径大于40m石拱桥,跨径大于或等于150m的钢筋混凝土拱桥,跨径大于或等于350m的钢箱拱桥,钢桁架、钢管混凝土拱桥;

　　6.1.2跨径大于或等于140m的钢式桥,跨径大于400m的斜拉桥,跨径大于1000m的悬索桥;

　　6.1.3墩高或净空大于100m的桥梁工程;

　　6.1.4采用新材料、新结构、新工艺、新技术的特大桥、大桥工程;

　　6.1.5特殊桥型或特殊结构桥梁的拆除或加固工程;

　　6.1.6施工环境复杂、施工工艺复杂的其他桥梁工程。

　　6.2隧道工程

　　6.2.1穿越高地应力区、岩溶发育区、区域地质构造、煤系地层、采空区等工程地质或水文地质条件复杂的隧道,黄土地区、水下或海底隧道工程;

　　6.2.2浅埋、偏压、大跨度、变化断面等结构受力复杂的隧道工程;

　　6.2.3长度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ级围岩连续长度超过50m或合计长度占隧道长度全长度30%及以上的隧道工程;

　　6.2.4连拱隧道和小净距隧道工程;

　　6.2.5采用新技术、新材料、新设备、新工艺的隧道工程;

　　6.2.6隧道改扩建工程;

　　6.2.7施工环境复杂、施工工艺复杂的其他隧道工程。

　　7、评估方法

　　7.1公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估。

　　7.1.1总体风险评估。桥梁或隧道工程开工前,根据桥梁或隧道工程的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子,估测桥梁或隧道工作施工期间的整体安全风险大小,确定其静态条件下的安全风险等级。

　　7.1.2专项风险评估。当桥梁或隧道工程总体风险评估等级达到ⅲ级(高度风险)及以上时,将其中高风险的施工作业活动(或施工区段)作为评估对象,根据其作业风险特点以及类似工程事故情况,进行风险源普查,并针对其中的重大风险源进行量化估测,提出相应的风险控制措施。

　　7.2评估方法应根据被评估项目的工程特点,选择相应的定性或定量的风险评估方法。具体评估方法的选择,可参照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》(试行)。

　　8、评估步骤

　　公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作包括制定评估计划、选择评估方法、开展风险分析、进行风险估测、确定风险等级、提出措施建议、编制评估报告等方面。评估步骤一般为:

　　8.1开展总体风险评估。根据设计阶段风险评估结果(若有),以及类似结构工程安全事故情况,用定性与定量相结合的方法初步分析本项目孕险环境与致险因子,估测施工中发生重大事故的可能性,确定项目总体风险等级。

　　8.2确定专项风险评估范围。总体风险评估等级达到ⅲ(高度风险)及以上桥梁或隧道工程,应进行专项风险评估。其他风险等级的桥梁或隧道工程可视情况开展专项风险评估。

　　8.3开展专项风险评估。通过对施工作业活动(施工区段)中的风险源普查,在分析物的不安全状态、人的不安全行为的基础上,确定重大风险源和一般风险源。宜采用指标体系法等定量评估方法,对重大风险源发生事故的概率及损失进行分析,评估其发生重大事故的可能性与严重程度,对照相关风险等级标准,确定专项风险等级。

　　8.4确定风险控制措施。根据风险接受准则的相关规定,对专项风险等级在ⅲ级(高度风险)及以上的施工作业活动(施工区段),应明确重大风险源的监测、控制、预警措施以及应急预案。其他风险等级的桥梁、隧道工程可根据工程实际情况,按照成本效益原则确定相应的风险源控制措施。

　　9、评估组织与评估报告

　　9.1公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作原则上由项目施工单位具体负责。当被评估项目含多个合同段时,总体风险评估应由建设单位牵头组织,专项风险评估工作仍由合同施工单位具体实施。

　　9.1.1当施工单位的经验或能力不足时,可委托行业内安全评估机构承担相关风险评估工作。

　　9.2评估工作负责人应当具有5年以上的工程管理经验,并有参与类似工程施工的经历。

　　9.3风险评估工作应形成书面报告。评估报告应反应风险评估过程的主要工作。报告内容应包括评估依据、工程概况、评估方法、评估步骤、评估内容、评估结论及对策建议等。评估结论应当明确风险等级、可能发生事故的关键部位、区域或节点、事故可能性等级、规避或者降低风险的建议措施等内容。

风险评估管理制度4

　　一、引言

　　过去企业始终没有停止过风险管理的实践与讨论，不同地区的企业对风险及风险管理的熟悉深度及广度也不相同。水泥生产企业作为重要的原材料生产企业处在这种动态变化的市场环境之中，如何做好风险管理是我们必需要考虑到的问题。

　　二、风险管理的内涵及其意义

　　所谓风险管理，是指企业面对风险时，实行科学有效的方法，以便用最小的成本获得最大平安保障利益的管理活动。美国国家虚假财务报告委员会赞助机构讨论小组对企业风险管理的定义是：企业风险管理是由企业的董事会、管理层和其他人员实施的从战略层面开头并贯穿整个企业的一个过程。这个过程的设计是为了准时识别可能影响企业的潜在大事并按企业接受风险的态度管理风险，为实现企业目标供应合理的保证。由于各种不确定因素的影响，企业的经营活动难免存在各种各样的风险。企业必需而且准时实行必要的措施对风险进行掌握，才能避开或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效地对各种风险进行管理对企业来说具有特别重要的意义。

　　1、有利于企业做出正确的决策

　　在世界经济全球化进展的今日，企业所面临的经营环境越来越简单，不确定的因素越来越多，决策更加简单和困难。企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，充分分析各种风险，才能在变幻莫测的经济环境中做出正确的决策。

　　2、有利于爱护企业资产的平安和完整

　　企业为了保证有足够的资源进行经营生产，实现预期的利润，必需实行各种有效的风险掌握措施，实施风险管理，才能保证企业各项资产的平安和完整，否则企业的资产将会遭到巨大的损失。

　　3、有利于实现企业的经营活动目标

　　企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化。但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不利因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业必需进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。

　　三、水泥生产企业风险管理中的问题

　　水泥生产企业现在的风险管理活动有以下特点：一是没有特地的人员或机构进行企业风险管理活动，每个人或部门往往只针对自己工作中的风险独立地实行肯定对策，缺乏系统性、全局性。更有一些企业及部门根本就没有风险及风险管理概念及意识；二是企业中的风险管理基本上是一种被动式的管理，只有消失影响企业生存和进展的重大问题时才查找缘由，制定对策，而且大多流于形式，不能解决实际问题；三是缺乏系统、科学的风险管理理论方法指导。

　　四、水泥生产企业风险管理的对策

　　由上述分析可以看出，我国水泥生产企业风险管理的现状的确不容乐观。本文认为，加强风险管理可以考虑从以下几个方面入手。

　　1、建立具有水泥行业特色的合理的组织结构以便对企业风险管理的职能部门进行有效整合

　　合理的组织结构是企业内部环境的核心要素，假如它都存在极大的缺陷，那么，其它因素即使构建得再完善，也难以保证内部环境的作用得以有效实现。从风险管理的角度来看，组织结构可以认为是公司治理结构在企业里面从制度方面转化到管理方面的详细落实。它既包括从董事会到高级管理人员再到一般员工等的层级支配，还包括授权界定、权限划分以及相关的报告体系等制度支配。这一组织结构应能够准时地任命风险责任人，连贯并有效地实施沟通方案，并且在风险管理领域恰当地配置资源，通过这种方式实现风险管理在企业内部的各个层次和部门中的整合应用，从而确保风险管理成为渗透于企业各项活动（如生产经营活动，战略管理活动，其它的职能管理等）中的一系列行动。此外，组织结构的建立还应能分清风险管理与风险监控的特定作用与责任。详细来说，合理的风险管理组织结构系统，应分为几个层次，各层次及其人员具有不同的地位和职责。

　　（1）董事会。设有关风险管理的特地委员会，它总揽全局，对企业的风险管理负有监督职责，执行批准对策、评估效率的风险管理任务。风险管理委员会可以同董事会的其他委员会（战略、薪酬、审计等）职能交互进行，保证风险管理的权威性，同时必需充分发挥独立董事的第三方作用。

　　（2）总经理。企业的总经理应对企业的风险管理最终负责，并且应全面执行风险管理任务，主要包括评估风险优先次序、协调及解决冲突、协调业务与风险、战略与政策的管理任务。

　　（3）风险管理职能部门。本部门设风险主管，它对风险管理的执行进行详细支配，协调各部门、各机构的决策，指派风险责任人并设定相应的业绩评价方式，配置资源与资本、管理风险与收益等，并保持与风险管理委员会进行适时地沟通。

　　（4）风险管理的内部监督部门。它的主要职能体现为对风险管理职能部门的日常风险管理活动进行监控的职能，并且应保持与风险管理委员会的沟通。

　　2、推行一套行之有效的风险管理方法体系

　　所谓行之有效的风险管理方法体系，主要包括对风险的描述，各种类型风险因素的识别，各个风险因素对企业的生产经营所造成的'影响大小，以及对风险的分析、评价、反馈报告等所采纳的各类科学的方法。通用的风险管理的方法体系是有效完成风险管理的前提，能够保证企业在一个完整的风险管理过程中对风险进行口径统一并且精确的考察与监控，其作用主要表现在以下几个方面：

　　（1）对企业常见的基本风险种类进行界定。界定的立足点由战略管理层次再进一步到不同的职能管理部门以及业务流程，界定的重点是风险的来源、重要性及带来的影响。接下来，结合企业所处的内部和外部环境对风险加以更为直观的描述，进行风险因素分析、采纳相应的方法（层次分析法、蒙特卡洛模拟法、敏感性分析法、模糊综合评价法等）评价风险的大小并且结合企业的风险偏好。这样可以对企业的风险管理进行定性的说明与定量的评价，从而为企业进行有效的风险管理供应依据。

　　（2）拟定企业风险管理的目标。将企业风险管理的目标进行详细的细分，列成图表的形式，其中包括对人、财、物、供、产、销等的职能管理的风险管理目标，还包括战略层面的风险管理目标，这样可以指导企业对需要改进的各类风险准时实行适当措施。当然，在选择管理措施时也应依据目标对风险进行评估。

　　（3）风险绩效管理。当风险管理到达一个阶段性的时刻，企业可以通过风险反馈报告来了解风险管理的结果，从而为相应的绩效管理供应基础数据。风险反馈报告中应包含风险管理责任人的目标、初始状态、工作过程以及工作成果等。

　　（4）在不断进展的动态过程中推动风险的管理。在现实的经济活动中，由于风险所依据存在的内外部条件在不断进展变化，风险本身也要发生变化。因此，企业应保持动态的思维方式，以便持续地学习和更新风险管理力量。风险的动态管理可以从两个层面来理解：一是对风险的识别与衡量应持续地进行；二是对于每一个既定的风险，其管理过程始终随时间向既定目标不断迈进。这两个层面是前后承接的。毫无疑问，风险管理方法体系会给企业带来多方面的好处，既包括将企业的业务活动与风险管理的有机结合，也包括沟通效率的改善以及组织结构前瞻性、应变性的增加。

　　3、吸引人才

　　风险管理的详细工作是靠人来完成的，所以在人、财、物的配置方面要有一个合理的规划，在人员的配置方面肯定要选择那些既懂水泥生产技术，又懂管理的人员来完成这个工作，由于风险管理涉及到许多技术和经济方面的内容，一般的管理人员和技术人员是完不成这个工作的。我国水泥生产企业的现状还是以生产经营为主，由于受到自身条件的限制，很难吸引到相关的专业人员，这就要求企业的高级管理人员肯定要有战略的眼光，把吸引人才作为关系到企业生死存亡的大事来抓，由于企业要进展，不能永久依靠现有的资源和环境，要真正把企业做成世界级的优秀企业是需要人才的。在资金的配置方面要优先考虑风险管理部门所需的资金，满意他们的需要，而目前我国水泥生产企业普遍存在资金紧急的状况，受传统的只抓生产经营思想的影响，风险管理部门所需资金多数还有问题，更不用说开展详细的工作了。

　　因此，水泥生产企业要进展，要做出属于我们国家的世界级的水泥生产企业，达到能够引领世界水泥生产的技术创新和高水平的管理，都需要我们重视水泥生产企业的风险管理工作。

　　哈尔滨三发新型节能建材有限责任公司

　　20xx年xx月xx日

风险评估管理制度5

　　1.目的

　　识别企业在生产(管理)、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害,评价和确定一级风险、二级风险和重大风险,以确定一般危害和重大危害,作为制定安全标准化目标的基础与依据,并进行有效控制。

　　2.范围

　　本厂生产活动区域和全体员工。

　　3.内容

　　3.1评价组织及职责

　　(1) 本厂成立风险评价小组

　　组长为本厂安全第一责任人,副组长为分管安全生产的副总经理和安全管理部门负责人,成员为相关部门负责人和安全管理部门成员。

　　(2)职责

　　组长:直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序;审批《重大风险及控制措施清单》。

　　副组长:协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作;负责组织进行风险评价定期评审;

　　成员:对各单位上报的《工作危害分析(jha)记录表》、《安全检查(scl)分析记录表》进行调查、核实、补充完善,确定本厂的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案;负责相关方风险评价和风险控制。

　　3.2风险管理

　　(1) 危害识别

　　1)在进行危害识别时,应充分考虑:

　　①火灾和爆炸;一切可能造成时间或事故的活动或行为

　　②冲击与撞击;物体打击,高处坠落,机械伤害;

　　③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射);

　　④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境;

　　⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等);

　　⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等;

　　⑦有毒有害物料、气体的泄漏;

　　⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务:包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

　　2)同时还应考虑:

　　①人员、原材料、机械设备与作业环境;

　　②直接与间接危险;

　　③三种状态:正常、异常及紧急状态;

　　④三种时态:过去、现在及将来。

　　(2)人的不安全行为:

　　违反安全规则或安全常识,使事故有可能发生的行类别:

　　1)操作错误(忽视安全、忽视警告)。

　　2)安全装置失效。

　　3)使用不安全设备。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物体(成品、材料、工具等)存放不当。

　　6)冒险进入危险场所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作业(停留)。

　　9)机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。

　　10)有分散注意力的行为。

　　11)不使用必要的个人防护用品或用具。

　　12)不安全装束。

　　13)对易燃易爆等危险品处理错误等。

　　(3)物的不安全状态:

　　使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件(防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷;设备、设施、工具、附件有缺陷;个人防护用品用具缺乏或有缺陷;生产场地环境不良。)

　　1)物质:火灾、爆炸性物质;毒性物质;

　　2)物体:防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷;设备、设施、工具、附件有缺陷;个人防护用品用具缺少或有缺陷;生产(施工)场地环境不良。

　　(4)有害作业环境:

　　1)作业场所缺陷:间距不足;信号、标志没有或不当;物体堆放不当。

　　2)作业环境因素缺陷:采光不良或有害;通风不良或缺氧;温度过高或过低;湿度不当;外部噪声;风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)设计、监测方面缺陷或事故(件)纠正措施不当;(人机工效学);

　　2)人员控制管理缺陷:教育培训不足;雇用不当或缺乏检查;超负荷;禁忌作业等;

　　3)工艺过程、作业程序缺陷;

　　4)相关方管理缺陷。

　　3.3危害识别的范围

　　(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

　　(2)常规和异常活动;

　　(3)事故及潜在的紧急情况;

　　(4)所有进入作业场所的人员的活动;

　　(5)原材料、产品的运输和使用过程;

　　(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

　　(7)人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

　　(8)丢弃、废弃、拆除与处置;

　　(9)气候、地震及其他自然灾害等;

　　(10)后期服务活动。

　　3.4危害识别的方法

　　危害识别以事先分析为主的思想为指导,采用工作危害分析法(jha)、安全检查表(scl)、现场观察法等多种方法,可单独或联合使用。

　　(1)工作危害分析法(jha):从作业活动清单中选定一项作业活动,将作业活动分解为若干个相连的工作步骤,识别每个工作步骤的'潜在危害因素,然后通过风险评价,判定风险等级,制定控制措施。

　　(2)安全检查表(scl):安全检查表分析方法是一种经验的分析方法,是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目,识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患,查出各层次的不安全因素,然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评审。

　　(3)现场观察法:由专家和咨询师组成现场调查组,通过现场实地观察、询问、交谈,从而快速识别出部门的环境因素;

　　3.5危害识别的步骤

　　(1)安全管理部门负责设计危害识别所用的《工作危害分析(jha)记录表》、《安全检查(scl)分析记录表》表格,发至各部门;

　　(2)各部门负责组织人员,从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害,填写《工作危害分析(jha)记录表》、《安全检查(scl)分析记录表》,经本单位负责人审批后,报送安全管理部门;

　　(3)安全管理部门对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类,分类形式可按不同的危害分类;

　　(4)安全管理部门组织人员进行调查、核实、补充完善,经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施。

　　3.6风险评价

　　(1)风险评价范围

　　1)生产经营活动;

　　2)生产装置;

　　3)储存设施;

　　4)检维修作业;

　　5)新改扩建和技术改造项目工程;

　　6)拆迁工程;

　　7)后期服务活动。

　　(2)评价准则的依据

　　1)有关安全法律、法规要求;

　　2)行业的设计规范、技术标准;

　　3)企业的安全管理标准、技术标准;

　　4)合同规定;

　　5)企业的安全生产方针和目标等。

　　(3)评价准则

　　采用事件发生的可能性l和后果的严重性s及风险度r进行,r=l×s

　　1)事件发生的可能性l参照表1来制定

　　表1事件发生的可能性l判断准则

　　等级

　　标准

　　5

　　在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

　　4

　　危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未作过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害常发生或在预期情况下发生。

　　3

　　没有保护措施(如没有保护防装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下发生类似事故或事件。

　　2

　　危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生危险事故或事件。

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

　　2)事件发生后果的严重性s参照表2来制定

　　表2事件后果严重性s判别准则

　　等级

　　法律、法规

　　及其他要求

　　人

　　财产

　　(万元)

　　停工

　　环境污染、资源消耗

　　本厂

　　形象

　　5

　　违反法律、法规和标准

　　死亡

　　>50

　　部分装置(>2套)或设备停工

　　大规模、

　　本厂外

　　重大国际、国内影响

　　4

　　潜在违反法规和标准

　　丧失劳动能力

　　>25

　　2套装置停工、或设备停工

　　本厂内严重污染

　　行业内、本厂内

　　3

　　不符合本厂安全方针、制度、规定等

　　截肢、骨折、听力丧失、慢性病

　　>10

　　1套装置停工或设备

　　本厂范围内中等污染

　　地区影响

　　2

　　不符合本厂的安全操作程序、规定

　　轻微受伤、间歇不舒适

　　<10

　　受影响不大,几乎不停工

　　装置范围污染

　　本厂及周边范围

　　1

　　完全符合

　　无伤亡

　　无损失

　　没有停工

　　没有污染

　　形象没有受损

　　3)风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定

　　表3风险等级判定准则及控制措施

　　风险度r

　　等级

　　应采取的行动/控制措施

　　实施期限

　　20-25

　　巨大风险

　　在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

　　立刻

　　15-16

　　重大风险

　　采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估。

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通

　　2年内治理

　　4-8

　　可容忍

　　可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

　　有条件、有经费时治理

　　<4

　　轻微或可忽略的风险

　　无需采用控制措施,但需保存记录

　　(4)风险等级的确定

　　1)在进行风险评价时,应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析,重点考虑以下因素:

　　①火灾和爆炸;

　　②冲击和撞击;

　　③中毒、窒息和触电;

　　④有毒有害物料、气体的泄漏;

　　⑤其他化学、物理性危害因素;

　　⑥人机工程因素;

　　⑦设备的腐蚀、缺陷;

　　⑧对环境的可能影响等。

　　2)在确定重大风险时,应考虑:

　　①有关法规、标准的要求;

　　②风险发生的可能性和后果的严重性;

　　③企业的声誉和社会关注程度等。

　　3)按风险度r=可能性l×严重性s,计算出风险值。

　　风险值r≤8的确定为一级风险;

　　风险值r在9~12的确定为二级风险;

　　风险值r在15~16的确定为三级风险;

　　风险值r在20~25的确定为重大风险。

　　3.7危害的分级管理

　　(1)危害管理分为二级:

　　对判定为一级风险和二级风险的危害,作为一般危害,由其所在单位制定相应的控制措施进行控制管理;

　　对判定为三级风险和重大风险的危害,由其所在单位制定相应的控制措施,并报本厂安全管理部门备案,安全管理部门负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总,形成本厂《重大风险及控制措施清单》,报本厂评审小组组长批准。并将批准后的本厂《重大风险及控制措施清单》反馈到各单位。

　　(2)对确定为重大风险的应制定《重大风险及控制措施清单》。

　　重大风险及控制措施清单

　　序号

　　危害

　　潜在事件及后果

　　风险等级

　　部门、装置、工艺、设备

　　改进措施

　　操作、技术人力资源需求限制

　　评估

　　负责人

　　备注

　　1

　　2

　　(3)对确定为重大隐患的项目的风险,本厂应制定隐患治理方案,明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表,并定期对方案的实施情况进行检查,确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后,有关部门应进行验收,形成报告。

　　本厂对重大隐患的项目应建立档案,对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容:评价报告与技术结论;评审意见;隐患治理方案,包括资金概预算情况等;治理时间表和责任人;竣工验收报告。

　　3.8风险的控制

　　(1)本厂应根据风险评价的结果及经营运行情况等,确定优先控制的顺序,采取措施消减风险,将风险控制在可接受的程度,预防事故的发生。

　　本厂在选择风险控制措施时,应该先考虑消除危害,再考虑抑制危害,修订或制定操作规程,最后采用减少暴露的措施控制风险;同时还应考虑:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。

　　(2)控制措施的选择应包括:

　　1)工程技术措施,实现本质安全;

　　2)管理措施,规范安全管理;

　　3)教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;

　　4)个体防护措施,减少职业危害。

　　3.9风险信息更新

　　本厂应不断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

　　(1)识别、评价的时机

　　1)对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

　　2)对于非常规性(如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等)的危险性较大的活动,在活动开始之前进行危害识别风险评价,在此基础上编制实施方案(施工方案、施工组织设计等),并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动,还应制定应急措施、编写应急预案,并且要在活动或施工之前进行演练。

　　3)当下列情况发生时,应及时进行风险评价:

　　1)新的或变更的法律法规或其他要求;

　　2)操作变化或工艺改变;

　　3)新建、改建、扩建、技改项目;

　　4)有对事故、事件或其他信息的新认识;

　　5)组织机构发生大的调整。

　　(2)危害(风险)的更新按以下原则进行:

　　1)各部门将更新的《工作危害分析(jha)记录表》和《安全检查(scl)分析记录表》交所在部门领导审核后,交本厂安全管理部门。安全管理部门负责组织人员(或评价小组)在15个工作日内审核判定,修改后发放至各相关部门。

　　2)安全管理部门、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。

风险评估管理制度6

　　第一章总则

　　第一条为加强xxx有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

　　第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

　　本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

　　第二章组织机构及职责

　　第三条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责：

　　（一）对公司经营活动中的风险进行识别；

　　（二）对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。

　　（三）执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果；

　　（四）对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理；

　　（五）年中、年度对风险评估管理工作进行总结。

　　第四条公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责：

　　（一）负责制定公司的风险评估方案；

　　（二）负责组建风险评估工作小组；

　　（三）负责审核风险清单、应对预案；

　　（四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。

　　（五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。

　　（六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。

　　第五条财务部门的风险评估

　　（一）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会计信息的影响。

　　（二）负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。

　　第六条公司管理层主要职责为：

　　（一）审定公司各部门风险管理工作职责；

　　（二）批准风险应对预案；

　　（三）研究、确定公司重大风险事项及应对预案；

　　（四）审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告，并报董事会审议。

　　第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。

　　第三章风险评估的频率

　　第八条风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。

　　第九条当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估：

　　（一）企业经营模式发生重大变动；

　　（二）企业所使用的信息技术发生重大变动；

　　（三）关键人员变动；

　　（四）企业所适用的会计准则发生重大变动；

　　（五）购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生；

　　（六）其他。

　　第四章控制目标的设定和传达

　　第十条企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。

　　第十一条公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标；

　　第十二条公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标（如通过工作准备会等），并进行目标分解。

　　第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。

　　第五章风险识别

　　第十四条公司各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

　　第十五条公司各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性、多发性风险因素的`关注。

　　第十六条各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要包括以下内容：

　　1.战略风险方面，收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况，国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息；

　　2.财务风险方面，收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，重点收集企业财务报表、资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金结算等方面的信息；

　　3.市场风险方面，收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息；

　　4.运营风险方面，收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方面的信息；

　　5.法律风险方面，收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争对手的知识产权等方面的信息。

　　第十七条公司识别内部风险，应当关注下列因素：

　　1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

　　2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

　　3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

　　4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

　　5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

　　6.其他有关内部风险因素。

　　第十八条公司识别外部风险，应当关注下列因素：

　　1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

　　2.法律法规、监管要求等法律因素。

　　3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

　　4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。

　　5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。

　　6.其他有关外部风险因素。

　　第六章风险分析

　　第十九条公司各部门应当针对已识别的风险因素，从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况，针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下：

　　表一：风险发生的可能性

　　表二：风险的后果或影响

　　第二十条企业应当根据风险分析的结果，依据风险的重要性水平，运用专业判断，按照风险发生的可能性大小及其对企业影响的严重程度进行风险排序，确定应当重点关注的重要风险。

　　风险程度定性分析表

　　注：

　　E =极高；要立刻停止有关工作，直到风险减低。在风险减低前有关工作须完全禁止进行。

　　D =高风险；要停止有关工作，直到风险减低。如有关工作现正在进行中，须提供有效监控及紧急应变程序。

　　C =中等风险；须规定有关管理职责及指引把危害控制，或在可行下进一步减低风险，如有关风险可能产生严重的危害，应作进一步危害评估及加强控制。

　　B =可接受的风险；按正常运作程序管理，在不影响成本下可作进一步改善。

　　A =微不足道的风险；无须作任何行动，按惯常运作。

　　第七章风险汇总及应对预案

　　第二十一条企业各部门应当根据风险分析情况，结合风险成因、企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平，确定风险应对策略。风险应对策略主要包括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。

　　第二十二条公司各部门应根据风险分析的结果编制风险清单，并制订相应的应对预案，风险清单、应对预案须报公司风险评估工作小组审核后，报总经理办公会审批。

　　第八章风险评估报告及执行

　　第二十三条公司风险评估工作小组负责编制风险评估报告，风险评估报告经公司总经理办公会审核后，报公司董事会审议。

　　第二十四条风险评估报告应包括以下内容：

　　1、风险评估的范围；

　　2、风险评估的方法；

　　3、风险清单；

　　4、风险应对预案；

　　第二十五条各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施，对风险应对预案的执行情况进行实时监控，并及时反馈风险应对、解决的执行情况。

　　第二十六条内部审计部门（或协同风险管理部门或小组）负责定期或不定期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况，形成检查记录。

　　第九章附则

　　第二十七条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。

　　第二十八条本制度由公司董事会负责解释。

　　第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

风险评估管理制度7

　　1 目的

　　危害识别、风险评价与风险控制,是安全标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理,预防事故发生,实现安全技术、安全管理的标准化和科学化,特制定本制度。

　　2 适用范围

　　本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制,适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况,包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。

　　3 职责

　　3.1 公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度,成立评价组织,进行风险评价,确定风险等级。

　　3.2 安全部是风险评价的归口管理部门,负责风险管理的培训工作,负责公司巨大风险和重大风险的评价分析,负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收,建立、更新危险源档案,定期进行风险信息更新。

　　3.3 各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。

　　3.4 公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作,提供相关资料,要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。

　　3.5 风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务,要求该项工作的从业人员参与评价。评价初期,可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范,逐渐转变由从业人员自行评价,从业人员风险评价可与技能考核相结合。

　　3.6 非本公司施工单位到公司从事某项工作时,风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析,分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。

　　4 管理程序

　　4.1 风险的分级管理

　　4.1.1 风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。

　　4.1.2 各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

　　4.1.3 作业风险。巨大风险作业由所在部门负责人初审签字,经安全部复检签字后,报公司领导终审批准;重大风险作业由所在部门负责人初审签字后,报安全部终审批准;中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专(兼)职安全员终审批准。

　　4.1.4 岗位(装置、部位等)风险。巨大风险和重大风险所在的岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照《关键装置和重点部位安全管理制度》进行管理;中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

　　4.1.5 风险评价、分析职责:

　　4.1.5.1 项目规划,设计前应由有资质的机构做安全预评价;

　　4.1.5.2 项目的建设应由项目部进行风险分析并做好风险控制记录;

　　4.1.5.3 项目投产运行后,常规和非常规活动风险应由各部门进行分析并做好风险控制记录

　　4.1.5.4 生产系统的开停车风险由生产技术部分析并做好风险控制记录;

　　4.1.5.5 较重要的工艺改变应由安全部负责进行风险分析并做好风险控制记录;

　　4.1.5.6 设备新增或拆除的风险应由生产技术部负责分析,并做好风险控制记录;

　　4.1.5.7 事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价,并做好控制记录;

　　4.1.5.8 进入作业场所的人员活动,均由所在部门进行作业风险分析;

　　4.1.5.9 原材料、产品的运输、贮存和使用过程的风险应由供、销部门进行分析并做好风险控制记录;

　　4.1.5.10 作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析,并做好控制记录;

　　4.1.5.11 安全防护用品应由相应的采购部门进行风险分析并做好控制记录;

　　4.1.5.12 人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析,并做好控制记录。

　　4.2 风险评价方法选择

　　4.2.1 直接作业的风险评价方法为工作危害分析(jha);

　　4.2.2 岗位、部位、装置等风险评价方法的首选工作是危害分析(jha),其次为作业条件危险性分析(lec);

　　4.2.3 重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法(scl);

　　4.2.4 新生产工艺线路的设计评价方法为危险与可操作性研究(hazop)。

　　4.2.5 经公司领导批准的其它方法。

　　4.3 评价准则

　　公司定性风险评价按附录《风险评价准则》进行,需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

　　4.4 风险评价活动的实施步骤

　　4.4.1 行政总监主持风险评价活动,成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。

　　4.4.2 各相关部门收集、整理风险评价所需资料,提交评价组织。

　　4.4.3 危害辨识,实施现场检查、识别危险有害因素。

　　4.4.4 通过定性或定量评价,确定评价目标的风险等级。

　　4.4.5 根据评价结果,提出控制措施。

　　4.4.6 得出评价结论。

　　4.4.7 风险评价应从影响人、财产和环境等3个方面的可能性和严重程度分析,重点考虑以下因素:

　　4.4.7.1 火灾和爆炸;

　　4.4.7.2 冲击和撞击;

　　4.4.7.3 中毒、窒息和触电;

　　4.4.7.4 有毒有害物料、气体的泄漏;

　　4.4.7.5 其他化学、物理性危害因素;

　　4.4.7.6 人机工程因素(指人员、设备、工作环境合理匹配,使设备、环境适应人的生理及心理特征,从而使操作简便准确、失误少);

　　4.4.7.7 设备的腐蚀、缺陷;

　　4.4.7.8 对环境的可能影响等。

　　4.5 确定重大风险

　　4.5.1 依据有关法规、标准的要求;

　　4.5.2 风险发生的可能性和后果的严重性;

　　4.5.3 公司的声誉和社会关注程度等。

　　4.6 风险控制的内容

　　4.6.1 选择风险控制措施时,应考虑:

　　4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性;

　　4.6.1.2 控制措施的先进性和安全性;

　　4.6.1.3 控制措施的经济合理性及公司的经营运行情况;

　　4.6.1.4 可靠的技术保证和服务。

　　4.6.2 控制措施应包括:

　　4.6.2.1 工程技术措施,实现本质安全;

　　4.6.2.2 管理措施,规范安全管理;

　　4.6.2.3 教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;

　　4.6.2.4 个体防护措施,减少职业伤害。

　　4.6.3 风险控制管理

　　根据风险评价的'结果,落实所选定的风险控制措施,将风险控制在可以接受的程度。

　　对于确定为重大风险的项目,需建立档案,内容包括:

　　4.6.3.1 风险评价报告与技术结论;

　　4.6.3.2 评审意见;

　　4.6.3.3 隐患治理方案,包括资金概预算情况等;

　　4.6.3.4 治理时间表和负责人;

　　4.6.3.5 竣工验收报告。

　　4.7 风险信息更新

　　不间断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患,定期评审或检查风险控制结果。风险评价的的频次一般每年一次,当下列情形发生时,公司应及时进行风险评价。

　　4.7.1 新的或变更的法律法规或其他要求;

　　4.7.2 操作变化或工艺改变;

　　4.7.3 新建、改建、扩建、技改项目;

　　4.7.4 有对事故、事件或其他信息的新认识;

　　4.7.5 组织机构发生大的调整。

　　4.8 重大危险源控制系统

　　重大危险源的辩识。按照《危险化学品重大危险源辩识》(gb18218-20xx)规定,识别公司生产区域范围内的不存在危险化学品重大危险源。

　　4.9 风险管理的宣传、培训

　　定期对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。通过培训增强从业人员的风险意识,使其认识到所在岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

　　5 相关记录

　　《作业活动清单》

　　《重大危险源辨识记录》

　　《工作危害分析记录表(jha)》

　　《安全检查分析记录表(scl)》

　　《作业条件危险性分析记录表(lec)》

　　《预先危险性分析记录表(pha)》

　　《危险与可操作性分析记录表(hazop)》

风险评估管理制度8

　　1目的

　　为加强我厂风险管理,预防事故发生,实现安全技术,安全管理的标准化和科学化,特制定本制度。

　　2范围

　　适用于检测装置、维修设备设施、维修作业现场的风险评价与控制,适用于作业现场,生产经营活动的正常和非正常情况,包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及危险源的管理。

　　3职责

　　3.1厂长组织建立危险源控制系统。

　　3.2厂长直接负责风险评价领导工作,组织制定风险评价程序和指导书,明确风险评价的目的、范围。成立评价组织,进行风险评价,确定风险等级,主持年终全我厂的风险评审工作。

　　3.3安全科是风险评价的归口管理部门,负责审查各部门确定的风险评价准则,负责我厂重大风险分析记录的审查和控制效果的验收,建立、更新危险源档案,定期进行风险信息更新。

　　3.4各部门安全生产管理第一责任人负责低风险〔等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险〕的风险分析记录审查与控制效果验收。

　　3.5我厂各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作,提供相关资料,鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

　　4控制程序

　　4.1风险的分级管理

　　4.1.1我厂的风险根据《风险评价准则》进行评价分级。

　　4.1.2各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

　　4.1.3作业风险:巨大风险作业由所在部门负责人初审签字,经安全科复检签字,报我厂领导终审批准;重大风险作业由所在部门负责人初审签字后,报安全科终审批准;中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在班组班组长或班组安全监督员终审批准。

　　4.1.4岗位(装置、部位等)风险:巨大风险和重大风险所在的岗位(装置、部位等)由我厂作为重点部位和关键装置按照关键装置和重点部位安全管理要求进行管理;中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等防范措施降低风险。

　　4.1.5风险评价、分析的范围及职责

　　4.1.5.1项目规划,设计前应由有资质的机构做安全预评价;

　　4.1.5.2项目的建设应由安全科进行风险分析并做好风险控制记录;

　　4.1.5.3维修工艺改变应由技术质检科进行风险分析并做好风险控制记录;

　　4.1.5.4设备新增或拆除的风险应由生产部负责分析,并做好风险控制记录;

　　4.1.5.5事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价,并做好控制记录;

　　4.1.5.6所有进入作业场所的人员的活动均由所在部门进行风险分析,并做好风险控制措施的记录;

　　4.1.5.7维修车间的设施、设备的风险应由所在技术质检科进行分析,并做好风险控制措施的记录;

　　4.1.5.8安全防护用品应由安全科进行风险分析并做好风险控制措施的记录;

　　4.1.5.9人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析,并做好控制记录;

　　4.1.5.10气候、地震及其他自然灾害等应由评价资质的机构进行风险评价。

　　4.2风险评价方法选择

　　4.2.1工作危害分析(jha)风险评价方法。

　　4.2.2岗位、部位、装置安全检查表分析(scl)风险评价方法。

　　4.2.3经厂长批准的其他风险分析方法。

　　4.2评价准则

　　我厂需进行定量的`风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

　　4.2风险评价活动的实施步骤

　　4.2.1厂长主持风险评价活动,成立评价组织。组织成员由各部门分管领导及各部门负责人组成。评价组织编制评价大纲。

　　4.2.2各相关部门收集、整理风险评价所需资料,提交评价组织。

　　4.2.2危险源辩识,实施现场检查,识别危险有害因素。

　　4.2.4通过定性或定量评价,确定评价目标的风险等级。

　　4.2.5根据评价结果,提出控制措施。

　　4.2.6得出评价结论

　　4.2.7风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析,重点考虑以下因素:

　　a.火灾和爆炸

　　b.冲击和撞击

　　c.中毒、窒息和触电

　　d.有毒有害物料、气体的泄漏

　　e.其他化学、物理性危害因素

　　f.人机工程因素

　　g.设备的腐蚀、缺陷

　　h.对环境的可能影响

　　4.5在确定重大风险时,应考虑:

　　4.5.1有关法规、标准的要求

　　4.5.2风险发生的可能性和后果严重性

　　4.5.3我厂的声誉和社会关注程度等

　　4.6风险控制的内容

　　4.6.1选择风险控制措施时,应考虑:

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b. 控制措施的先进性和安全性

　　c.控制措施的经济合理性及我厂的经营运行情况

　　d.可靠的技术保障和服务

　　4.6.2控制措施应包括:

　　a.工程技术措施,实现本质安全

　　b.管理措施,规范安全管理

　　c.教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识

　　d.个体防护措施,减少职业伤害

　　4.3风险信息更新:不间断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患,定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般为每年一次,当下列情形发生时,我厂应及时进行风险评价:

　　a.新的或变更的法律法规或其他要求

　　b.操作变化或工艺改变

　　c.新建、改建、扩建、技改项目

　　d.有对事故、事件或其他信息的新认识

　　e.组织机构发生大的调整

　　4.4危险源控制系统

　　危险源的辩识:按照《危险源辩识》(gb18218—2009)和《关于开展危险源监督管理工作的指导意见》(安监管协调字2004 56号)规定,识别我厂生产区域内的危险源。

　　4.9风险管理的宣传、培训

　　定期对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等,增强从业人员的风险意识,使其认识到所在岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

风险评估管理制度9

　　1、目的

　　识别企业在乳胶基质和现场混装生产活动过程中可能产生的危害,确认风险等级,以便于确定防治对策,作为制定安全标准化目标的基础与依据,并进行有效控制。

　　2、范围

　　公司全体员工。

　　3、内容

　　3.1评价组织及职责

　　(1)本企业成立风险评价小组

　　组长为本企业安全第一责任人,副组长为安全生产部长,成员为相关部门负责人和安全。

　　(2)职责

　　组长:直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序;审批《重大风险及控制措施清单》。

　　副组长:协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作;负责组织进行风险评价定期评审;

　　成员:对各单位上报的《lec评价法》进行调查、核实、补充完善,确定企业的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案;负责相关方风险评价和风险控制。

　　3.2风险管理

　　(1)危害识别

　　1)在进行危害识别时,应充分考虑:

　　①火灾和爆炸;一切可能造成时间或事故的活动或行为

　　②冲击与撞击;物体打击,高处坠落,机械伤害;

　　③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射);

　　④暴露于物理性危害因素的工作环境;

　　⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等);

　　⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等;

　　⑦有毒有害物料、气体的泄漏;

　　⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务:包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

　　2)同时还应考虑:

　　①人员、原材料、机械设备与作业环境;

　　②直接与间接危险;

　　③三种状态:正常、异常及紧急状态;

　　④三种时态:过去、现在及将来。

　　(2)人的不安全行为:

　　违反安全规则或安全常识,使事故有可能发生的行类别:

　　1)操作错误(忽视安全、忽视警告)。

　　2)安全装置失效。

　　3)使用不安全设备。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物体(成品、材料、工具等)存放不当。

　　6)冒险进入危险场所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作业(停留)。

　　9)机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。

　　10)有分散注意力的行为。

　　11)不使用必要的个人防护用品或用具。

　　12)不安全装束。

　　13)对易燃易爆等危险品处理错误等。

　　(3)物的不安全状态:

　　使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件(防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷;设备、设施、工具、附件有缺陷;个人防护用品用具缺乏或有缺陷;生产场地环境不良。)

　　1)物质:火灾、爆炸性物质;毒性物质;

　　2)物体:防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷;设备、设施、工具、附件有缺陷;个人防护用品用具缺少或有缺陷;生产(施工)场地环境不良。

　　(4)有害作业环境:

　　1)作业场所缺陷:间距不足;信号、标志没有或不当;物体堆放不当。

　　2)作业环境因素缺陷:采光不良或有害;通风不良或缺氧;温度过高或过低;湿度不当;外部噪声;风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)设计、监测方面缺陷或事故(件)纠正措施不当;

　　2)人员控制管理缺陷:教育培训不足;雇用不当或缺乏检查;超负荷;禁忌作业等;

　　3)工艺过程、作业程序缺陷;

　　4)相关方管理缺陷。

　　3.3危害识别的范围

　　(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

　　(2)常规和异常活动;

　　(3)事故及潜在的.紧急情况;

　　(4)所有进入作业场所的人员的活动;

　　(5)原材料、产品的运输和使用过程;

　　(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

　　(7)人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

　　(8)丢弃、废弃、拆除与处置;

　　(9)气候、地震及其他自然灾害等;

　　(10)后期服务活动。

　　3.4危害识别的方法

　　lec评价法:采用作业条件危险性评价法,即lec法,定量计算每一种危险源所带来的风险,公式为d=lec(其中d-生产作业条件的危险性,即风险值;l-发生事故或危险事件的可能性;e-人体暴露于危险环境中的频率;c-发生事故或危险事件的可能结果)。

　　3.5危害识别的步骤

　　(1)安全办负责设计危害识别所用的《lec评价法分析记录表》表格,发至各部门;

　　(2)各部门负责组织人员,从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害,填写《lec评价法分析记录表》、经本单位负责人审批后,报送安全生产部;

　　(3)安全部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类,分类形式可按不同的危害分类;

　　(4)安全办组织人员进行调查、核实、补充完善,经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施。

　　3.6风险评价

　　(1)风险评价范围

　　1)生产经营活动;

　　2)生产装置;

　　3)储存设施;

　　4)检维修作业;

　　5)新改扩建和技术改造项目工程;

　　6)拆迁工程;

　　7)后期服务活动。

　　(2)评价准则的依据

　　1)有关安全法律、法规要求;

　　2)行业的设计规范、技术标准;

　　3)企业的安全管理标准、技术标准;

　　4)合同规定;

　　5)企业的安全生产方针和目标等。

　　(3)评价准则

　　采用作业条件危险性评价法,即lec法,定量计算每一种危险源所带来的风险,公式为d=lec(其中d-生产作业条件的危险性,即风险值;l-发生事故或危险事件的可能性;e-人体暴露于危险环境中的频率;c-发生事故或危险事件的可能结果)

　　分值取值见表1。

　　序号

　　分值

　　发生事故或危险事件的可能性(l)

　　1

　　10

　　完全会被预料到

　　6

　　相当可能

　　3

　　不经常,但可能

　　1

　　完全意外,极少可能

　　0.5

　　可以设想,但高度不可能

　　0.2

　　极不可能

　　0.1

　　实际上不可能

　　2

　　分值

　　人体暴露于危险环境中的频率(e)

　　10

　　连续暴露于潜在危险环境

　　6

　　逐日在工作时间内暴露

　　3

　　每周一次或偶然暴露

　　2

　　每月一次暴露

　　1

　　每年几次暴露在潜在危险环境

　　0.5

　　非常罕见地暴露

　　3

　　分值

　　发生事故或危险事件的可能结果(c)

　　100

　　大灾难,许多人死亡,或造成重大财产损失

　　40

　　灾难,数人死亡,或造成很大财产损失

　　15

　　非常严重,一人死亡,或造成一定财产损失

　　7

　　严重,严重伤害,或造成较小的财产损失

　　3

　　重大,致残,或造成很小的财产损失

　　1

　　引人注目,需要救护,不利于基本的安全生产要求

　　根据公式计算风险值d,确定危险源风险级别的界限值和危险程度,风险评价结果分为ⅰ~ⅴ(或1~5)从高至底五级,为风险控制策划提供依据。

　　风险值见表2。

　　危险源风险等级

　　风险值(d)

　　危险程度

　　ⅰ(或1)

　　>320

　　极其危险,不能继续作业

　　ⅱ(或2)

　　160~320

　　高度危险,需要立即整改

　　ⅲ(或3)

　　70~160

　　显著危险,需要整改

　　ⅳ(或4)

　　20~70

　　可能危险,需要注意

　　ⅴ(或5)

　　<20

　　稍有危险,可以接受

　　(4)定性评价

　　根据运行经历及现有的控制能力对作业活动区域内的设备设施、人员、生产工艺、材料、能源、作业环境、管理情况及相关方等进行定性判断某种危险事件发生的可能性以及一旦危险事件发生后所带来的后果,并确定该危险源的风险级别,对下述情况可直接定为较高级别的风险:

　　——不符合职业健康安全法律法规和其他要求,易发生较大事故的,评为ⅰ(1)级;

　　——符合gb18218《危险化学品重大危险源辨识》的危险源,评为ⅰ(1)级;

　　——曾经发生过事故而至今未采取纠正和预防措施的,评为ⅰ(1)级;

　　——上级或本单位最高管理层特别关注的风险或事故;评为ⅰ(1)级;

　　——紧急状态下的风险或事件,评为ⅰ(1)级或ⅱ(2)级;

　　——相关方有合理抱怨或要求的,评为ⅱ(2)级;

　　——直接观察到可能导致危险的错误,且无适当控制措施的,评为ⅱ(2)级。

　　(5)风险控制

　　a)风险控制策划原则

　　根据风险评价结果,对于可接受风险(ⅴ级风险),应维持管理,通过有效措施保障其处于有效控制状态;对于不可接受风险(ⅳ级及其以上级别风险),应制定风险控制措施(即安全对策措施),消除或降低风险,最终使其变为可接受风险。制定的风险控制措施应具有针对性、可操作性和经济合理性,对象是事故隐患,重点是安全设施,不能以安全管理措施替代安全设施

　　b)风险控制措施制定的基本要求

　　各单位制定风险控制措施应从两方面制定,一是安全技术对策措施;二是安全管理对策措施。

　　安全技术对策措施按下列等级顺序优先选择:直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施、安全管理和个体防护。具体应遵循先后顺序:消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告。

　　制定风险控制措施应包括的主要内容:一是单元的技术、布局、工艺、方式和设施、设备、装置方面;二是单元配套和辅助工程方面;三是应急救援措施方面;四是职业健康方面;五是安全管理方面。

　　4、风险信息更新

　　本企业应不断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

　　4.1识别、评价的时机

　　1)对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

　　2)对于非常规性(如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等)的危险性较大的活动,在活动开始之前进行危害识别风险评价,在此基础上编制安全生产方案,并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动,还应制定应急措施、编写应急预案,并且要在正式生产之前进行演练。

　　3)当下列情况发生时,应及时进行风险评价:

　　1)新的或变更的法律法规或其他要求;

　　2)操作变化或工艺改变;

　　3)新建、改建、扩建、技改项目;

　　4)有对事故、事件或其他信息的新认识;

　　5)组织机构发生大的调整。

　　4.2危害(风险)的更新按以下原则进行:

　　1)各部门将更新的《lec评价法记录表》交所在部门领导审核后,交安全生产部。安全生产部负责组织人员(或评价小组)在15个工作日内审核判定,修改后发放至各相关部门。

　　2)安全生产部保存危害更新所产生的记录。

风险评估管理制度10

　　通过安全风险评估及风险管理，减少安全风险的影响，以合理有效的管理行为获得最大安全保障。为做好本项目安全风险评估与管理工作，特制定本制度。

　　第一条组织机构及相应职责

　　成立安全风险评估与管理领导小组，明确人员职责。

　　组长：

　　副组长：

　　组员：

　　组长负责安全风险评估的全面领导工作。

　　副组长负责指导组织安全专项施工方案、风险评估报告等相关资料的搜集和编制以及施工中的动态风险管理工作。

　　组员负责制定计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，提出风险识别和评价方法，编制安全专项施工方案、风险评估报告等相关资料；具体落实本制度规定的相关内容，积极开展安全风险评估与管理工作。组员有权要求其他相关部门参与配合安全评估与管理工作。

　　第二条风险评估与管理原则

　　1、隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估；

　　2、风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的，均应随着项目建设各阶段的推进而动态地进行；

　　3、隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险等；

　　4、隧道风险评估与管理应遵循以下基本流程：

　　第三条风险评估

　　1、确定风险的来源并分类，建立适合的风险指标体系。风险识别应提出风险指标和风险清单等结果。风险识别方法可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。

　　2、风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序进：

　　（1）对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失。风险概率难以取得时，可采用风险频率代替；

　　（2）分析各风险因素对目标风险的影响程度；

　　（3）评价初始风险等级；

　　（4）根据评价结果制定相应的风险处理方案和措施；

　　（5）对风险进行再评价，提出残留风险。

　　3、风险估计和评价方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。

　　第四条风险管理

　　1、风险管理应在合理可行的前提下，将铁路隧道施工中可能存在的各类风险降到可接受的水平，在此基础上最大保障安全、保护环境、保证工期、提高效益。

　　2、风险管理是动态的过程，应根据施工环境的`变化、工程的推进情况及时进行修正、登记及监测检查，定期反馈，随时与建设、监理单位沟通。

　　3、风险管理应首先针对工程特点、上阶段风险评估成果、接受准则等制定风险管理计划。

　　4、制定风险管理计划应包括下列内容：

　　（1）确定风险目标、原则和策略；

　　（2）规定相关报告的内容及格式；

　　（3）提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；

　　（4）明确工程参与各方的职责；

　　（5）组织开展各方自身与相互之间的风险管理及协调工作。

　　5、风险处理应符合下列规定：

　　（1）根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。

　　（2）根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。

　　（3）对风险处理措施结果实施动态管理。当风险在接受范围内，隧道风险管理按预定计划执行至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。

　　6、制定风险管理实施细则及应急预案，形成安全风险评估报告。

　　7、风险监测应符合下列规：

　　（1）制定风险监测计划，提出监测标准；

　　（2）跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及工具，监测和应对风险；

　　（3）报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。

　　8、风险管理的目的应使建设、监理单位等各方了解风险现状，保证相关单位各方共同利益，合理的分担风险，避免重大损失。

　　9、在施工期间对可能发生的突发风险事件，应划分预警分级。根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态可可控性等情况，分为四级：ⅰ级(特别严重）、ⅱ级（严重）、ⅲ级（较严重）和ⅳ（一般），依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。

　　第五条本制度未尽事宜，按国家法律法规及有关要求执行；本制度自印发之日起试行。

风险评估管理制度11

　　第一条(目的)为规范食品安全风险评估,根据《中华人民共和国食品安全法》和《中华人民共和国食品安全法实施条例》的规定,制定本规定。

　　第二条(主要内容)本规定适用于国务院食品安全监管部门、国家食品安全风险评估委员会及食品安全风险评估机构开展食品安全风险评估的原则、范围、程序和结果处理等工作。

　　第三条(职责职能)国务院卫生行政部门负责组织食品安全风险评估,组建国家食品安全风险评估专家委员会,下达风险评估任务,并根据食品安全风险评估结果,及时依法采取相应的监测、检测、通报和监督措施。

　　国务院有关部门向国务院卫生行政部门提出的食品安全风险评估的建议,应按照有关法律法规和本规定的要求提供有关信息和资料。

　　第四条(原则)食品安全风险评估以监测信息和科学数据以及其他有关信息为基础,遵循科学、透明和个案处理的原则。

　　第五条国家食品安全风险评估专家委员会依据本规定和章程进行风险评估,可以委托有关技术机构具体承担相关科学数据、技术信息、检验结果的收集、处理、分析等任务。

　　风险评估经费由国务院卫生行政部门负责。

　　第六条(独立性)国家食品安全风险评估专家委员会以及承担风险评估任务的机构应独立开展风险评估,保证风险评估结果的科学、客观和公正。

　　第七条(评估范围)以下情形经国务院卫生行政部门审核同意后下达食品安全风险评估任务。

　　(一)为制定或修订食品安全国家标准提供科学依据的;

　　(二)通过食品安全风险监测或者接到举报发现食品可能存在安全隐患的,在组织进行检验后认为需要进行食品安全风险评估的;

　　(三)国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理等有关部门提出食品安全风险评估的建议并提供有关信息和资料的;

　　(四)国务院卫生行政部门根据法律法规的规定认为需要进行风险评估的其他情形。

　　第八条国务院农业行政、质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门根据以下方面的需要,可以提出风险评估的`建议,并同时提供相关信息和资料:

　　(一)发现某一食品、食品原料、食品添加剂、食品相关产品可能存在安全性隐患的;

　　(二)因科学技术发展,需要对某一食品或食品危害因素进行重新评估的;

　　(三)为确定食品安全监督管理的重点领域、重点品种的需要的。

　　第九条国务院有关部门向国务院卫生行政部门提出风险评估建议应提供《风险评估项目建议书》,并尽可能提供相关的食品安全风险监测信息、科学数据以及其他有关信息。

　　第十条(与食用农产品风险评估关系)根据法律法规的规定,国务院农业行政部门应当及时将已有的食用农产品质量安全风险评估的结果等相关资料,向国务院卫生行政部门通报。

　　第十一条(不予评估的情形)对于下列情形之一的,经国家食品安全风险评估委员会提出意见,国务院卫生行政部门可以作出不予评估的决定:

　　(一)食品生产经营过程存在违法行为,通过依法采取控制措施可以解决的;

　　(二)对于食品安全风险较低或者可以通过简单的风险管理措施解决的而缺乏评估必要性的;

　　(三)国际已有风险评估结论且适于我国膳食暴露模式的;

　　上述情形在发现有新的科学数据和有关信息证明仍有必要开展风险评估的,国务院卫生行政部门应重新做出风险评估的决定。

　　第十二条国务院卫生行政部门根据本规定第七条、第八条的规定,确定国家食品安全风险评估计划和优先评估项目。

　　第十三条(任务说明)国务院卫生行政部门下达食品安全风险评估任务时,应向提出风险评估建议的部门收集以下信息:

　　(一)危害的性质、涉及的食品种类、食品数量和分布范围;

　　(二)危害进入食品的途径和含量;

　　(三)危害可能引起的健康危害;

　　(四)危害涉及的人群和数量;

　　(五)国内外现有的监督管理措施;

　　(六)其它与风险评估相关的信息。

　　第十四条(任务下达)国务院卫生行政部门以《风险评估任务书》的形式向国家食品安全风险评估专家委员会下达风险评估任务。《风险评估任务书》应包括风险评估的目的、需要解决的问题和结果产出形式等内容。

　　第十五条(制定评估方案)国家食品安全风险评估专家委员会应根据评估任务提出风险评估实施方案,报国务院卫生行政部门备案。

　　对于需要进一步补充信息的,可向国务院卫生行政部门提出数据和信息采集方案的建议。

　　第十六条(实施评估)国家食品安全风险评估专家委员会按照评估方案,遵循危害识别、危害特征描述、暴露评估和风险特征描述的结构化程序开展风险评估。

　　第十七条(风险交流)风险评估过程中,受委托承担风险评估具体任务的风险评估机构应根据国家食品安全风险评估专家委员会、国务院卫生行政部门的需要,及时提交工作进展情况的报告。

　　对于风险评估过程中需要进一步补充数据才能进行的,国家食品安全风险评估专家委员会应向国务院卫生行政部门做出报告和工作建议。

　　第十八条(评估结果)风险评估机构应当在国家食品安全风险评估专家委员会要求的时限内提交风险评估结果,经国家食品安全风险评估专家委员会审议通过后上报国务院卫生行政部门。

　　国家食品安全风险评估专家委员会和有关风险评估机构应对风险评估结果和报告负责。

　　第十九条(应急评估)发生下列情形,国务院卫生行政部门可以要求国家食品安全风险评估专家委员会立即研究分析,对需要开展风险评估的事项,国家食品安全风险评估专家委员会应当立即成立临时工作组,制定应急评估方案。

　　(一)处理重大食品安全事故需要的;

　　(二)公众高度关注的食品安全问题需要尽快解答的;

　　(三)国务院有关部门监督管理工作需要并提出应急评估建议的;

　　(四)处理与食品安全相关的国际贸易争端需要的;

　　(五)其它需要通过风险评估解决的食品安全事件。

　　第二十条(进行评估)临时工作组按照应急评估程序和应急评估方案进行风险评估,及时向国务院卫生行政部门提出风险评估结果报告。

　　第二十一条(公布结果)国务院卫生行政部门应当依法向社会公布食品安全风险评估结果。

　　风险评估结果由国家食品安全风险评估专家委员会负责解释。

　　第二十二条本规定用语定义如下:

　　食品安全风险评估:指对食品、食品添加剂中生物性、化学性和物理性危害对人体健康可能造成的不良影响所进行的科学评估,包括危害识别、危害特征描述、暴露评估、风险特征描述等。

　　危害:指食品中所含有的对健康有潜在不良影响的生物、化学或物理因素或食品存在状况。

　　危害识别:指对食品中可能产生不良健康影响的某种危害的定性描述。

　　危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反应关系或危害作用机理。

　　暴露评估:不同人群摄入某种危害的定性或定量分析。

　　风险特征描述:根据危害识别、危害特征描述和暴露评估的结果,综合分析该危害产生不良健康影响的严重性和可能性。

　　第二十三条本办法由国务院卫生行政部门负责解释,自发布之日起实施。

风险评估管理制度12

　　1.目的

　　识别企业在生产(管理)、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害,评价和确定一级风险、二级风险和重大风险,以确定一般危害和重大危害,作为制定安全标准化目标的基础与依据,并进行有效控制。

　　2.范围

　　本厂生产活动区域和全体员工。

　　3.内容

　　3.1评价组织及职责

　　(1)本厂成立风险评价小组

　　组长为本厂安全第一责任人,副组长为分管安全生产的副总经理和安全管理部门负责人,成员为相关部门负责人和安全管理部门成员。

　　(2)职责

　　组长:直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序;审批《重大风险及控制措施清单》。

　　副组长:协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作;负责组织进行风险评价定期评审;

　　成员:对各单位上报的《工作危害分析(jha)记录表》、《安全检查(scl)分析记录表》进行调查、核实、补充完善,确定本厂的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案;负责相关方风险评价和风险控制。

　　3.2风险管理

　　(1)危害识别

　　1)在进行危害识别时,应充分考虑:

　　①火灾和爆炸;一切可能造成时间或事故的活动或行为

　　②冲击与撞击;物体打击,高处坠落,机械伤害;

　　③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射);

　　④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境;

　　⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等);

　　⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等;

　　⑦有毒有害物料、气体的泄漏;

　　⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务:包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

　　2)同时还应考虑:

　　①人员、原材料、机械设备与作业环境;

　　②直接与间接危险;

　　③三种状态:正常、异常及紧急状态;

　　④三种时态:过去、现在及将来。

　　(2)人的不安全行为:

　　违反安全规则或安全常识,使事故有可能发生的行类别:

　　1)操作错误(忽视安全、忽视警告)。

　　2)安全装置失效。

　　3)使用不安全设备。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物体(成品、材料、工具等)存放不当。

　　6)冒险进入危险场所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作业(停留)。

　　9)机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。

　　10)有分散注意力的行为。

　　11)不使用必要的个人防护用品或用具。

　　12)不安全装束。

　　13)对易燃易爆等危险品处理错误等。

　　(3)物的不安全状态:

　　使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件(防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷;设备、设施、工具、附件有缺陷;个人防护用品用具缺乏或有缺陷;生产场地环境不良。)

　　1)物质:火灾、爆炸性物质;毒性物质;

　　2)物体:防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷;设备、设施、工具、附件有缺陷;个人防护用品用具缺少或有缺陷;生产(施工)场地环境不良。

　　(4)有害作业环境:

　　1)作业场所缺陷:间距不足;信号、标志没有或不当;物体堆放不当。

　　2)作业环境因素缺陷:采光不良或有害;通风不良或缺氧;温度过高或过低;湿度不当;外部噪声;风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)设计、监测方面缺陷或事故(件)纠正措施不当;(人机工效学);

　　2)人员控制管理缺陷:教育培训不足;雇用不当或缺乏检查;超负荷;禁忌作业等;

　　3)工艺过程、作业程序缺陷;

　　4)相关方管理缺陷。

　　3.3危害识别的范围

　　(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

　　(2)常规和异常活动;

　　(3)事故及潜在的紧急情况;

　　(4)所有进入作业场所的人员的活动;

　　(5)原材料、产品的运输和使用过程;

　　(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

　　(7)人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

　　(8)丢弃、废弃、拆除与处置;

　　(9)气候、地震及其他自然灾害等;

　　(10)后期服务活动。

　　3.4危害识别的方法

　　危害识别以事先分析为主的思想为指导,采用工作危害分析法(jha)、安全检查表(scl)、现场观察法等多种方法,可单独或联合使用。

　　(1)工作危害分析法(jha):从作业活动清单中选定一项作业活动,将作业活动分解为若干个相连的工作步骤,识别每个工作步骤的潜在危害因素,然后通过风险评价,判定风险等级,制定控制措施。

　　(2)安全检查表(scl):安全检查表分析方法是一种经验的分析方法,是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目,识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患,查出各层次的不安全因素,然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评审。

　　(3)现场观察法:由专家和咨询师组成现场调查组,通过现场实地观察、询问、交谈,从而快速识别出部门的环境因素;

　　3.5危害识别的步骤

　　(1)安全管理部门负责设计危害识别所用的《工作危害分析(jha)记录表》、《安全检查(scl)分析记录表》表格,发至各部门;

　　(2)各部门负责组织人员,从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害,填写《工作危害分析(jha)记录表》、《安全检查(scl)分析记录表》,经本单位负责人审批后,报送安全管理部门;

　　(3)安全管理部门对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类,分类形式可按不同的危害分类;

　　(4)安全管理部门组织人员进行调查、核实、补充完善,经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施。

　　3.6风险评价

　　(1)风险评价范围

　　1)生产经营活动;

　　2)生产装置;

　　3)储存设施;

　　4)检维修作业;

　　5)新改扩建和技术改造项目工程;

　　6)拆迁工程;

　　7)后期服务活动。

　　(2)评价准则的依据

　　1)有关安全法律、法规要求;

　　2)行业的设计规范、技术标准;

　　3)企业的安全管理标准、技术标准;

　　4)合同规定;

　　5)企业的安全生产方针和目标等。

　　(3)评价准则

　　采用事件发生的可能性l和后果的严重性s及风险度r进行,r=l×s

　　1)事件发生的可能性l参照表1来制定

　　表1事件发生的可能性l判断准则等级

　　标准5

　　在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

　　标准4

　　危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未作过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害常发生或在预期情况下发生。

　　标准3

　　没有保护措施(如没有保护防装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下发生类似事故或事件。

　　标准2

　　危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生危险事故或事件。

　　标准1

　　有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

　　3.7危害的分级管理

　　(1)危害管理分为二级:

　　对判定为一级风险和二级风险的危害,作为一般危害,由其所在单位制定相应的.控制措施进行控制管理;

　　对判定为三级风险和重大风险的危害,由其所在单位制定相应的控制措施,并报本厂安全管理部门备案,安全管理部门负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总,形成本厂《重大风险及控制措施清单》,报本厂评审小组组长批准。并将批准后的本厂《重大风险及控制措施清单》反馈到各单位。

　　(2)对确定为重大风险的应制定《重大风险及控制措施清单》。

　　(3)对确定为重大隐患的项目的风险,本厂应制定隐患治理方案,明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表,并定期对方案的实施情况进行检查,确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后,有关部门应进行验收,形成报告。

　　本厂对重大隐患的项目应建立档案,对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容:评价报告与技术结论;评审意见;隐患治理方案,包括资金概预算情况等;治理时间表和责任人;竣工验收报告。

　　3.8风险的控制

　　(1)本厂应根据风险评价的结果及经营运行情况等,确定优先控制的顺序,采取措施消减风险,将风险控制在可接受的程度,预防事故的发生。

　　本厂在选择风险控制措施时,应该先考虑消除危害,再考虑抑制危害,修订或制定操作规程,最后采用减少暴露的措施控制风险;同时还应考虑:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。

　　(2)控制措施的选择应包括:

　　1)工程技术措施,实现本质安全;

　　2)管理措施,规范安全管理;

　　3)教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;

　　4)个体防护措施,减少职业危害。

　　3.9风险信息更新

　　本厂应不断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

　　(1)识别、评价的时机

　　1)对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

　　2)对于非常规性(如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等)的危险性较大的活动,在活动开始之前进行危害识别风险评价,在此基础上编制实施方案(施工方案、施工组织设计等),并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动,还应制定应急措施、编写应急预案,并且要在活动或施工之前进行演练。

　　3)当下列情况发生时,应及时进行风险评价:

　　1)新的或变更的法律法规或其他要求;

　　2)操作变化或工艺改变;

　　3)新建、改建、扩建、技改项目;

　　4)有对事故、事件或其他信息的新认识;

　　5)组织机构发生大的调整。

　　(2)危害(风险)的更新按以下原则进行:

　　1)各部门将更新的《工作危害分析(jha)记录表》和《安全检查(scl)分析记录表》交所在部门领导审核后,交本厂安全管理部门。安全管理部门负责组织人员(或评价小组)在15个工作日内审核判定,修改后发放至各相关部门。

　　2)安全管理部门、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。

【风险评估管理制度】相关文章：

风险评估控制管理制度02-27

医院风险评估和控制管理制度12-22

学校安全风险评估制度09-05

特种设备风险评估制度（精选5篇）07-21

公路安全风险评估制度（通用9篇）08-09

校园安全风险评估制度（通用15篇）06-28

食品安全风险评估制度（通用18篇）03-16

(经典)风险管理制度07-25

风险管理制度04-25